根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《關于集中開展資本市場誠信建設宣傳活動的通知》（證監辦發〔2015〕63號）、中國證券監督管理委員會上海監管局（以下簡稱“上海證監局”）《關于集中開展資本市場誠信建設宣傳活動的通知》（滬證監法字〔2015〕47號）等文件精神，為向投資者、向員工、向其他利益相關方宣傳“誠信融資、誠信經營、誠信服務、誠信交易”的理念和有關法律法規，上海海利生物技術股份有限公司（以下簡稱“海利生物”或“公司”）于2015年11月中旬組織開展了“海利生物資本市場誠信建設宣傳活動”。公司資本市場誠信建設宣傳活動主要內容如下：

一、宣傳資本市場誠信建設的制度框架及監管體系

1、2012年9月發布《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》

2012年9月1日，中國證監會發布了《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》（證監會令第80號）（詳見鏈接1）。該辦法是資本市場誠信建設的一部重要基礎性法律制度，首次將誠信納入監督管理的范疇，創新建立專門的誠信監督管理制度，強化對市場主體及其行為的誠信約束。

2、2014年8月啟動運行“資本市場誠信數據庫”

2014年8月，中國證監會正式啟動運行全國統一的“資本市場誠信數據庫”（詳見鏈接2）。記入誠信數據庫的信息包括市場參與主體的基本信息、正面信息和負面信息。通過對市場參與主體誠信狀況的全面記錄、查詢使用以及公開、共享，體現了失信受制、守信得益的政策導向，可以督促市場參與主體自覺誠信守法，不斷提高資本市場誠信水平。同時，各類市場主體，包括普通投資者，都可依照《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》的規定，到所在地中國證監會派出機構申請查詢市場參與主體的誠信信息。

3、2014年9月修訂《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》

2014年9月5日，中國證監會對《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》進行了修訂（詳見鏈接3）。此次修訂增加了違法失信信息公開的手段、機制和渠道，為進一步全面強化資本市場誠信約束奠定了制度基礎，是加強資本市場誠信建設的又一重要舉措。

4、2014年12月發布《關于加強信用信息共享及司法協助機制建設的通知》

2014年12月9日，中國證監會與最高人民法院聯合發布了《關于加強信用信息共享及司法協助機制建設的通知》（法〔2014〕312號）（詳見鏈接4），對共同推進國家社會信用體系建設等作了明確規定。中國證監會將與最高人民法院實現全國法院執行案件信息管理系統和資本市場誠信數據庫的信用信息共享。該通知的實施，有力促進了中國證監會監管執法與司法審判工作的密切合作，進一步加強對投資者合法權益的保護，切實維護公開、公平、公正的市場秩序，促進證券、期貨市場健康穩定發展。

5、2014年12月啟動“證券期貨市場失信記錄查詢平臺”

2014年12月26日，中國證監會正式啟動運行證券期貨市場失信記錄查詢平臺（詳見鏈接5）社會公眾可通過該平臺查詢到市場參與主體被行政處罰、市場禁入、紀律處分等失信信息。證券期貨市場失信記錄查詢平臺的建設，進一步建立健全了證券期貨市場誠信體系和誠信激勵約束機制，加強社會公眾對市場參與主體的監督，提高市場誠信水平，推進監管轉型，維護廣大投資者特別是中小投資者合法權益。

二、督促實際控制人、股東、董事、監事和高級管理人員嚴格履行作出的各項公開承諾

海利生物于2015年5月15日在上海證券交易所掛牌上市。在申請首次公開發行股票并上市過程中，公司實際控制人、股東、董事、監事和高級管理人員根據監管要求，作出了股份鎖定、解決同業競爭、穩定股價、賠償損失等多項公開承諾。

2015年5月21日，公司分別向上海證監局、上海證券交易所報備了上述責任主體作出的各項公開承諾。同時，公司董事會也對實際控制人、股東、董事、監事和高級管理人員等責任主體作出的公開承諾進行分別整理和匯總，并郵件告知上述責任主體，督促、提醒其必須切實履行所作出的公開承諾。自公司2015年5月15日掛牌上市至今，上述承諾主體均能夠嚴格履行其已作出的各項承諾，不存在違反承諾的情形。

三、組織開展公司全員宣傳、動員活動

“誠信為本”是公司倡導企業文化的核心內容。借助本次資本市場誠信建設宣傳活動的契機，公司成立了以董事、副總經理兼董事會秘書王迅先生為組長，董事蘇斌先生、副總經理武凌越先生、監事會主席樓覺人先生、監事兼生產總監孫國寶先生等公司主要領導為組員的宣傳小組，證券事務部、綜合管理部、人力資源部等部門共同配合開展本次資本市場誠信建設宣傳活動。

在公司官方網站（www.m-lrc.com）顯著地方通過滾動圖片提示“海利生物資本市場誠信建設宣傳活動”；并在公司官方網站開設誠信建設專版，宣傳資本市場誠信法規制度、證券領域違法失信被懲處的典型案例（詳見附件1）等。